證券從業資格考試

證券從業資格考試

考試介紹 

爲進一步規範證券銷售行爲,提高證券銷售人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定于2008年9月舉行證券銷售人員從業考試。

根據《證券法》和《證券法》《證券投資證券銷售人員執業守則》的相關規定,"證券銷售人員應當具備從事證券銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格"。"證券銷售人員是指證券管理公司、證券管理公司委托的證券代銷機構中從事宣傳推介證券、發售證券份額、辦理證券份額申購和贖回等相關活動的人員"。

適合人群

協會負責人:概括地說,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。

具體而言,證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;

證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。

職業定位

證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,是個人財商水平的一個體現,是個人進行投資獲利的知識工具。

世界證券投資大師、個人財富與比爾*蓋茨比肩、目前全球唯一*證券投資跻身世界首富的沃倫*巴菲特曾經說過:"如果一個即將畢業的工商管理碩士問我:"如何才能很快致富?"我會一只手捂著鼻子,一只手指著華爾街。"

中國的"華爾街"對每一個有志者開放了!

證券從業無論在國內、國外都是"金領"的職業追求。

證券業是距離金錢財富最直接的行業,知識和能力是跨入這個行業、成就人生的根本。

考試科目 

考試科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券市场基础知识,专业科目包括:證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析【《證券投資基金》科目從2015年7月起移交中國證券投資基金業協會負責實施】。单科考試時間为 120分钟。考生可根据需要選擇参考科目。

基礎科目(必考)

《證券市場基礎知識》

專業科目(選考)

《證券交易》

《證券投資分析》

《證券發行與承銷》

 

2015年7月證券從業資格科目改革:

2015年7月

改革前

改革後

考試科目

2015月7月前科目爲4科:

證券基礎知識》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券發行與承銷》 

【《證券投資基金》科目從2015年7月起移交中國證券投資基金業協會負責實施】

自2015年7月起,中國證券業協會會對從業考試改革的相關措施將陸續實施。

改革後:《證券市場基本法律法規

金融市場基礎知識

大綱

2015年7月前采用2012年版考試大綱。

2015年7月后采用2014年11月发布的最新大綱。

 

關于科目【改革前】常見問題:

問:證券從業資格考試科目需要考哪幾科?

答:1、證券從業資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目爲必考科目,專業科目由應考人員自選。本公司建議廣大考生根據自己的實際情況進行選擇,不必貪多,報一門過一門才是王道。

2、基础科目为证券市场基础知识。专业科目包括:《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《证券投资基金》。

3、通過基礎科目和任意一門專業科目考試的,即爲資格考試合格人員,同時取得證券從業資格。證券從業資格考試合格證書由中國證券業協會面向考試成績合格者頒發,考試成績長期有效。

4、通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。考試結束後15天,考生只需在協會網站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。

問:證券從業資格考試哪科容易?

答:基础课《證券市場基礎知識》是最简单的也是必考的,专业课从简单的證券交易开始考。考試的题目并不是很难,但考点较细,需要认真的看书和做题。

問:證券從業資格考試報哪個專業科目好?

答:各自科目的內容不同而已,如果想提高自己證書的含金量但又希望穩穩當當考的話,不妨先考個交易拿到基本的從業資格,後面再考別的專業科目。

本公司建議廣大考生根據自己的實際情況進行選擇,不必貪多,報一門過一門才是王道。

證券考試常見的出題方法歸納如下: 

1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪證券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。就世界第一个證券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 

2.重规、规则出题。如就證券交易印花税、股东会议人数、證券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 

3.反向出題。就正確的內容反向出題,在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶並存入保證金,此可以出題爲判斷:進行期貨交易無須存入保證金,這就是反向出題。 

4.跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習,但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中,把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來,可以出各種題型。依此類推,各門課程都可以如法炮制。 

5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題,2001年取消了這種題型,但並不等于這些內容不考了。重要的計算方法,如送配除權等的計算,可以轉化爲單選、判斷等題型出題。

考試時間 

中國證券業協會2016年度考試計劃 

項目

考試時間

考試名稱

報名時間

考試地點

證券業從業人員資格預約式考試(周末考試)

1月31日

預約式考試第1次

1月5日至1月21日

北京、上海、廣州、深圳、南京、杭州、成都、武漢、天津、濟南、鄭州、合肥、長沙、西安、重慶、長春、南昌、福州、昆明、蘭州。

4月26日

預約式考試第2次

3月30日至4月15日

5月17日

預約式考試第3次

3月30日至5月6日

6月7日

預約式考試第4次

3月30日至5月27日

7月26日

預約式考試第5次

6月15日至7月15日

8月16日

預約式考試第6次

6月15日至8月5日

10月25日

預約式考試第7次

9月14日至10月14日

證券業從業人員資格考試

3月28、29日

全國統一考試第1次

1月5日至2月27日

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南甯、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西甯、銀川、烏魯木齊、大連、青島、甯波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩。

6月27、28日

全國統一考試第2次

5月13日至6月10日

9月19、20日

全國統一考試第3次

7月23日至8月21日

11月28、29日

全國統一考試第4次

9月14日至11月3日

注:考試计划可能会根据实际情况进行调整;证券业从业人员资格全国统一考試及预约式考試将继续使用2014年版考試大綱及教材,如有变动,以当期公告为准。


 

2016年證券業從業人員資格統考全年考4次,證券業從業人員資格預約式考試全年考7次,請廣大考生做好備考准備,考試吧預祝大家取得好成績! 

補考須知

1.如出現下列情況,考試組織機構將安排補考: 

(1)考試時考試機出現故障,開考後超過30分鍾仍不能進行考試; 

(2)考試系統突然中斷,經考場技術人員處理仍無法恢複原有信息的; 

2.補考場次原則上安排在當天下午最後一場考試結束後同一考點進行。 

3.因不可抗力影響補考無法在當日進行時,補考將另行安排。中國證券業協會將在網上公告具體補考時間,有關考場負責人將電話通知考生。考生也應堅持在10天內每天浏覽協會考試網頁,獲取補考通知。

考試費用 

自2015年6月2日起,證券業從業人員資格考試報名费(简称“考試報名费”)從70元/科下調爲61元/科,繳付方式、發票索取、准考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。已繳費且已成功報考的考生,在考試報名結束前可申請退費(具體請見報名須知),超過所規定的退費時限,其報名費不予退還。

證券從業資格考試采取網上報名方式。

考試報名

報名時間 

2016年證券業從業人員資格考試全年考4次,证券业从业人员资格预约式考試全年考7次,详情查看当年官方公告。

報名入口 

報名采取網上報名方式。考生可于規定日期登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)按照要求報名。

報名條件 

(一)報名截止日年滿18周歲;

(二)具有高中或國家承認相當于高中以上學曆;

(三)具有完全民事行爲能力。   

報名流程 

證券從業資格考試報名分个人報名、集体報名两种。

登陸中国证券业协会(http://www.sac.net.cn/)網站→點擊證券從業資格考試報名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可。准考證在考前一周内自行打印。

參考必須攜帶身份證及准考證,缺一不可。

個人報名和集體報名的選擇

(1)個人報名

任何符合報名條件的考生均可以个人形式報名。

(2)集體報名

采用集體報名方式必須符合以下條件:是法人單位、報名人數在2人以上(含2人)、並由集體統一組織(報名、彙款等)。 

(1)報名總體流程

   網上報名→郵局繳費→郵局繳費適合于個人和集體)在線繳費(適合于個人)→網上确认報名有效→網上打印准考證

(2)網上報名具体流程

Ⅰ.个人報名

   登錄考試服務網站→點擊我要報考”→選擇報考區域和考試科目→去我要支付選擇郵局支付查詢費用在線繳納考試費用→通過網站确认考試費用已缴→網站申請發票(可選→打印准考證

Ⅱ.集体報名

   登錄考試服務網站→點擊“爲考生報考”→根據“報考向導爲考生報考→去“我要支付”查看需要郵局繳納的費用→打印准考證

成绩查詢

2016年證券從業資格考試成绩查詢时间为考試结束日起7个工作日内,考生可登錄報名窗口,登錄后进入"成绩查詢"页面查詢成绩。

登錄中国证券业协会網站(www.sac.net.cn)查詢成绩.

證券從業資格考試成绩单怎么打印

1,成绩公布15天后,上中国证券从业协会網站。

2、单击日本sod视频怎么在线播放最右侧"从业人员管理"栏目下"考試平台"栏目下第4行"打印成绩"一栏

3、在随后打开的页面中间区域找倒数第四行"证券从业人员考試成绩查詢"一栏双击打开

4、用自己的身份证号码登錄后会跳转出你的考試信息

5、在查詢结果下面显示的成绩表的最右一栏有成绩合格证书打印。

6、直接點擊表格中的打印二字。

成績管理

证券从业资格单科考試成绩长期有效。

合格標准

考試采取闭卷机考形式,题目均为客观题。考試時間为120 分钟,试卷总分为100分,考試合格线为60分。

評分標准

单项選擇题共60小题,每题0.5分,共30分

多项選擇题共50小题,每题1分,共50分

判斷題共40小題,每題0.5分,共20分

考試時間及合格分数线

单科试卷总分100分,考試時間为120分钟

合計160道題,總計100分,60分及格

證書申請

證券從業資格如何取得?

通过协会组织的从业人员资格考試中基础科目和任意一门专业科目的考試,即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员,按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

自2003年起,證券業從業人員資格考試向社会开放,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以報名参加资格考試。协会建立从业人员资格考試数据库,通过網站为社会公众提供考試成绩查詢。考生可通过协会網站自行查詢本人考試成绩和打印成绩合格证。考試成绩长期有效。

證券從業資格如何取得執業證書?

申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是:

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登錄号;

(二)申请人登錄协会执业证书管理系统,填写执业證書申請表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业證書申請表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

(四)协会对机构提交的执业證書申請表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

(五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会網站公告。

申請執業證書需要多長時間?

協會通常在收到完整申請材料後三十日內審核完畢,對于證券經紀人證書的申請,協會自受理之日起二十個工作日內審核完畢。但是,如果申請材料不全,或者協會對申請材料的真實性存有合理的懷疑,可要求申請人所在機構提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。

目前,《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則(試行) 》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》構成證券業從業人員管理的基本制度。

执业證書申請、管

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業務的,還應當具有中國國籍、大學本科以上學曆及兩年以上證券從業經曆;申請從事證券資信評估業務的,應當具備兩年以上證券從業經曆及中國證監會有關規定的條件。

執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。

協會應當自收到執業申請之日起三十日內,向證監會備案,頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員,經機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

取得執業證書的人員,連續三年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,並重新申請執業證書。

申請程序

一、報送申請材料

申請從業資格者,需向證監會提供下列申請材料:

1、證監會統一印制的申請表;

2、身份證;

3、學曆證書;

4、指定培训机构开具的资格考試成绩单及结业证书;

5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行爲說明材料;

6、證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料,未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二、資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料後,對申請人的材料做出審查,並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分爲下列類別:

1、證券代理發行從業資格;

2、證券經紀從業資格;

3、投資顧問從業資格;

4、證券中介機構電腦管理從業資格;

5、證監會認爲需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;

證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書;

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服務的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注冊登记并社会公布。


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